上月中旬，海南证监局发布相关行政监管办法显示，经查，瑞达期货海南分公司存在以下问题：一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未核实上报，互联网渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理考核机制缺失，招聘、员工档案审核管理、岗位分工、营销人员客户归属及薪酬计算混乱，诚信用工管理不足。四是适当性管理落实不到位，风险评估过程中未充分考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内风险水平上升及前后问卷中关键信息不一致的情况。
根据相关行政监管措施，上述行为违反了《期货公司监督管理条例》（证监会令第155号）第五十六条、第五十七条、第六十条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员诚信规范条例》（证监会令第202号）第七条、第八条的规定。海南证监局依据《期货公司监督管理条例》第一百零九条、《证券期货经营机构及其工作人员诚信规范条例》第十八条的规定，决定对瑞达期货海南营业部采取责令改正并记入资本市场诚信档案数据库的监管措施。
当时，海南证监局要求瑞达期货海南营业部应采取切实有效措施对上述问题进行整改，并于收到本决定之日起30日内向海南证监局提交书面整改报告。
资料显示，瑞达期货成立于1993年，目前在全国拥有40多家分支机构，业务覆盖全国主要经济区域，是一家牌照齐全的国内大型期货公司。瑞达期货经营范围涵盖金融期货经纪、商品期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务；并通过全资子公司瑞达新控开展风险管理业务；瑞达国际金融有限公司致力于为个人及企业机构客户提供完善、可靠的境外风险管理服务、交易通道服务、资产管理业务；瑞达基金开展公募证券投资基金管理及基金销售业务；瑞达瑞控开展金融科技业务。
