公告撤销
5月17日，瑞达期货召开第四届董事会第二十六次会议，一致通过了《关于终止海南分公司的议案》、《关于继续使用自有资金进行理财和证券投资的议案》、《关于控股股东使用自有资金购买公司资管产品暨关联交易的议案》三项议案。
基于公司业务开展的实际情况，经慎重考虑，瑞达期货董事会同意终止海南营业部，并授权管理层决定期货营业部终止的具体方案，按照相关监管规定提交海南营业部终止的备案材料，办理相关手续。
这一情况让专家们感到意外。
要知道瑞达期货是一家1993年成立的老机构，而海南分公司则是最年轻的期货营业部之一，从筹建到筹备注销，只用了一年半的时间。
2022年10月26日，瑞达期货第四届董事会第十次会议审议通过了《关于申请设立海南分公司的议案》。公告显示，根据公司业务发展的实际需要，拟在海口市设立分公司。董事会授权公司经营管理层决定具体方案，并按照中国证监会有关规定提出设立新期货分公司的申请，办理相关手续。同年11月28日，瑞达期货海南分公司成立，负责人为陆莉莉。
时隔一年多，当初全票通过该提案的7位董事，除了1名独立董事被替换外，原团队多数成员再次全票通过，想想都让人心酸。
业绩飙升
作为海南省唯一营业网点，海南分行成立伊始便展现出强劲实力，业绩位列各大区域第二名。
2023年年报显示，瑞达期货营业收入9.26亿元，同比下降56.01%；归属于股东的净利润2.44亿元，较2022年同期（经调整）下降16.95%。
海南实现营业收入1957.06万元，在所有地区中仅次于福建、上海；营业利润1526.67万元，仅次于拥有10家门店的福建；与2022年相比，增幅达34963.65%。
进入2024年，瑞达期货盈利水平明显回升，一季度营业收入2.8亿元，同比下降27.07%；归母净利润0.72亿元，同比增长32.25%。这其中，有海南分公司的贡献吗？
合规警报
然而，在业绩飙升的同时，这家新设立网点的合规管理也出现了问题。
海南证监局发现，瑞达期货海南分公司存在多项违反《期货公司监督管理条例》和《证券期货经营机构及其工作人员诚信执业规范》的问题。
具体而言，一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未核实上报，互联网渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理与考核机制缺失，招聘、员工档案审核与管理、岗位分工、营销人员客户归属与薪酬计算混乱，诚信用工管理不足。四是适当性管理落实不到位，风险评估过程中未充分考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户风险水平短期内上升及前后问卷关键信息不一致的情况。
监管部门还发现，海南省分行总经理陆莉莉对业务和人员了解不足，管理不力，对上述违规行为负有法律责任。
同样负有领导责任的副总经理李敏还向员工出具虚假辞职证明、虚增个别营销人员业绩、与其进行大额资金往来。
业务经理何小龙对互联网业务管控不到位，营销人员管理考核机制缺失，营销人员客户归属、薪酬计算混乱等问题负有直接责任，对监管现场检查配合不力，未能如实提供所掌握的有关资料。
为此，海南证监局于今年4月17日连续开出4张罚单：责令海南分局整改并记入资本市场诚信档案数据库；对3名责任人员全部给予警告、立案调查。
一票否决
当然，对于这家“犯错”的期货营业部，监管依然本着“罚前罚后”的原则，要求其自收到本决定之日起30日内提交书面整改报告。
没想到，瑞达期货在最后期限的最后一天，以“一票否决”的态度做出了决定：取消海南分公司。
据期货业协会信息显示，瑞达期货目前有712名员工，何小龙、李敏不在其中，他们可能在事件发生后辞职并取消聘用。在海南分公司注册执业的4人中，陆莉莉的“头衔”仍是分公司负责人，未来可能调动甚至辞职。根据其履历，她自2009年7月起在海航期货海口营业部注册执业，2023年9月才刚刚加入瑞达期货。
合规经营是企业生存发展的基石，对于金融机构尤其如此，在监管环境日趋严格、市场竞争加剧的背景下，即使是微小的违规行为也可能给公司业务和声誉造成损失。
瑞达期货出于对监管的尊重，采取“断臂”、关闭盈利颇丰的网点等严厉措施，彰显了合规经营的决心，为同业机构做出了表率。
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