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瑞达期货互联网营销业务违规被厦门证监局处罚,内部控制不健全问题曝光

3个月前 (01-23)欧意交易所资讯85

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,厦门证监局决定对瑞达期货采取责令改正的监督管理措施,并将相关情况记入诚信记录按照《证券期货市场诚信监督管理办法》文件规定。厦门证监局要求瑞达期货高度重视,严格遵守相关法律法规,采取有效整改措施,并自收到本决定之日起30日内向其提交书面整改报告。厦门证监局将视情况进行检查验收。

同时,作为瑞达期货互联网机构部经理的陈培臣、作为公司合规总监的费扬,未按照《管理办法》第十四条的规定履行职责。期货从业人员”,并对公司相关违法行为承担责任。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,厦门证监局决定对期货从业人员采取出具警示信的监督管理措施。陈培臣、费扬并依据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关信息记入诚信档案。

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标签: 瑞达期货
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